Электронное лицензирование Республики Казахстан Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции

Для подачи заявления требуются следующие документы

Для юридических лиц

Запрос в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя (формируется электронно)(Форма сведений)
Сведения, подтверждающие оплату за оказание государственной услуги через платежный шлюз «электронного правительства»(Форма сведений)
Копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригиналов для сверки)
Бизнес-план по всем планируемым банковским операциям, раскрывающий цели получения лицензии, определение сегмента рынка, на который ориентирован заявитель, виды услуг, план маркетинга (формирования клиентуры), источники финансирования деятельности организации, прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года и показывающий, что заявитель обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности
Правила об общих условиях проведения банковских операций небанковской организации в соответствии с требованиями банковского законодательства Республики Казахстан
Список филиалов (при наличии таковых), которые будут проводить отдельные виды банковских операций, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах
Документы, подтверждающие полную оплату минимального размера уставного капитала - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества)
Электронная копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, при переоформлении лицензии (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства"
Штатное расписание (с указанием фамилий, имен и при наличии - отчеств, занимаемых должностей сотрудников)
Положение о службе внутреннего аудита (ревизионной комиссии) (при ее наличии), утвержденное советом директоров (общим собранием участников) заявителя
Документы, подтверждающие выполнение мероприятий в части подготовки оборудования и программного обеспечения по автоматизации бухгалтерского учета и главной бухгалтерской книги, найма соответствующего персонала, необходимых для осуществления деятельности в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан
Положение о кредитном комитете (органе, осуществляющем внутреннюю кредитную политику) (при его наличии), утвержденное советом директоров (общим собранием участников) заявителя
Форма сведений об акционере (участнике) услугополучателя (для юридического лица) согласно приложению 1 к Квалификационным требованиям на проведение банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и перечню документов, подтверждающих соответствие им, утвержденным настоящим постановлением, по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов(Форма сведений)
Форма сведений об акционере (участнике) заявителя (для физического лица) согласно приложению 2 к Квалификационным требованиям на проведение банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и перечню документов, подтверждающих соответствие им, утвержденным настоящим постановлением, по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов, с приложением: копии документа, удостоверяющего личность акционера (участника) – физического лица (для иностранцев, лиц без гражданства); документа, подтверждающего сведения об отсутствии у акционера (участника) – физического лица услугополучателя неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где акционер (участник) услугополучателя – физическое лицо постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет (Форма сведений)
Форма сведений о руководителе исполнительного органа услугополучателя согласно приложению 3 к Квалификационным требованиям на проведение банковских операций организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и перечню документов, подтверждающих соответствие им, утвержденным настоящим постановлением на электронном и бумажном носителях, с приложением: копии документа, удостоверяющего личность руководителя исполнительного органа услугополучателя (для иностранцев, лиц без гражданства); документа, подтверждающего сведения об отсутствии у руководителя исполнительного органа услугополучателя неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где руководитель исполнительного органа заявителя постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет(Форма сведений)
Копии документов, подтверждающих наем соответствующего персонала, необходимого для осуществления деятельности по проведению банковских операций, в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан